fbpx
Qurnosov
Qurnosov University

Правовое регулирование рынка ценных бумаг. Тест с ответами #3

Положения, характеризующие брокерскую деятельность:
Вознаграждение брокера зависит от доходности операции клиента
Брокер осуществляет сделки с ценными бумагами по распоряжению клиента за его счёт
Для экономии на комиссионных инвестор может отказаться от посредничества брокера на фондовой бирже
Брокер вправе предоставлять клиенту в заем денежные средства и/или ценные бумаги
Брокер не несёт ответственности за убытки клиента, связанные с неблагоприятным изменением рыночных цен
Брокеру законодательно не запрещено использовать денежные средства клиента в своих интересах

Федеральные ценные бумаги, которые обращаются на российском РЦБ в настоящее время и срок погашения которых не подошёл:
Облигации внутреннего государственного валютного займа
Облигации внешних займов (Еврооблигации)
Государственные краткосрочные безкупонные облигации
Облигации федерального займа
Государственные сберегательные облигации
Облигации российского внутреннего выигрышного займа
Облигации государственных сберегательных займов

Особенности паевого инвестиционного фонда:
Существует как имущественный комплекс, не являющийся юридическим лицом
Состоит только из имущества, переданного в доверительное управление управляющей компании юридическими и физическими лицами
Существует в форме юридического лица в форме ОАО
Создаётся управляющей компанией
Создаётся собственниками имущества – учредителями доверительного управления
Управление паевым инвестиционным фондом может осуществляться только управляющей компанией, имеющей специальную лицензию
Состоит из имущества, переданного в доверительное управление и из имущества, получаемого в процессе такого управления

Обязательные реквизиты простого складского свидетельства:
Текущие рыночные цены на товар
Соответствие товара ГОСТ и ТУ
Срок хранения товара или его отсутствие
Наименование и место нахождения товарного склада
Наименование и количество принятого на хранение товара
Порядок определения размера размер вознаграждения и оплаты хранения
Наименование и место нахождения владельца простого складского свидетельства
Текущий номер простого складского свидетельства по реестру склада

Положения, характеризующие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг:
Держатель реестра заключает договор с эмитентом ценных бумаг
Эмитент не обязан заключать договор на ведение реестра с регистратором
В деятельность по ведению реестра входит сбор, обработка и хранение данных обо всех владельцах ценных бумаг эмитента, заключившего с регистратором договор, и предоставление ему реестра владельцев на определённую дату по его указанию
Система ведения реестра – это совокупность всех данных о ценных бумагах эмитента и их владельцах
Деятельность по ведению реестра не совмещается с другими профессиональными видами деятельности
В деятельность по ведению реестра входит хранение системы ведения реестра
В деятельность по ведению реестра входит хранение информации о сделках с ценными бумагами
Осуществление деятельности по ведению реестра допускает ее совмещение с клиринговой и депозитарной деятельностью

Формы выпуска государственных (муниципальных) ценных бумаг:
Сберегательные сертификаты Сбербанка РФ
Вексели
Депозитные сертификаты
Опцион эмитента
Облигации

Положения, характеризующие обращение сберегательного (депозитного) сертификата:
Именной сберегательный (депозитный) сертификат передаётся по цессии
Ордерный сберегательный (депозитный) сертификат передаётся по индоссаменту
По сберегательному (депозитному) сертификату на предъявителя уступка требования осуществляется простым вручением
При обращении сберегательного (депозитного) сертификата на обратной стороне совершается передаточная надпись
Лицо, передающее именной сберегательный (депозитный) сертификат, называется цессионарий, принимающее – цедент
Передаточная надпись на обратной стороне именного сберегательного (депозитного) сертификата имеет силу договора и подписывается и цедентом, и цессионарием
Лицо, передающее именной сберегательный (депозитный) сертификат, называется цедент, принимающее – цессионарий
По сберегательному (депозитному) сертификату предусмотрена солидарная ответственность банка и ремитентов

Свойства сберегательного (депозитного) сертификата как ценной бумаги:
Регулируется нормативно-правовыми актами ЦБ РФ
Выдаётся кредитными и страховыми организациями
Удостоверяет внесение полной суммы вклада (депозита)
По способу закрепления прав владельца могут быть именными, ордерными, предъявительскими
Может иметь только документарную форму
Не имеет ограничения в обращении
Может быть погашен в любом филиале выдавшей его организации

Положения, характеризующие ограничения на выпуск опционов эмитента
Решение о выпуске опционов эмитента может предусматривать ограничения на их обращение
Количество выпускаемых при исполнении опционов эмитента дополнительных акций не может превышать 5% от количества уже размещённых акций
Количество выпускаемых при исполнении опционов эмитента дополнительных акций не может превышать количества объявленных акций
Размещение опционов эмитента возможно только после полной оплаты уставного капитала АО
Размещение опционов эмитента возможно на третьем году существования эмитента
При размещении опционов эмитента не применяется преимущественное право акционеров

Положения, характеризующие задачи, решаемые выпусками субфедеральных и муниципальных облигаций:
Финансирование целевых некоммерческих проектов
Защита особых групп консервативных инвесторов от инфляции
Финансирование мероприятий, связанных с преодолением форс-мажорных обстоятельств
Регулирование экономики региона
Финансирование дефицита соответствующего бюджета
Рефинансирование задолженностей, по которым подошёл срок оплаты
Финансирование долгосрочных инвестиционных проектов

Положения, характеризующие действия управляющего и владельцев ипотечных сертификатов участия:
Управляющему запрещено использование ипотечного покрытия для обеспечения обязательств собственных или третьих лиц
Управляющий заключает договор доверительного управления с владельцами ипотечных сертификатов участия
Управляющим может являться только управляющая компания инвестиционными и негосударственными пенсионными фондами
Управляющий заключает договора с регистратором и депозитарием
Управляющим может являться управляющая компания инвестиционными и негосударственными пенсионными фондами и кредитная организация
Владельцы ипотечных сертификатов участия могут изменять условия доверительного управления
Управляющий определяет договор доверительного управления в стандартной форме

Особенности американских депозитарных расписок (АДР) первого уровня – «торговой формы»:
Выпуск АДР связан с привлечением дополнительного капитала
АДР выпускаются на размещённые ранее акции
Выпуск АДР инициирует эмитент акций
АДР обращаются на внебиржевом рынке
Требования по раскрытию информации минимальны
Эмитент базовых ценных бумаг обязан предоставлять финансовую отчетность по международным стандартам
Требуется прохождение процедуры листинга на одной из бирж США

Рынки обращения форвардных контрактов:
Мировые товарные биржи
Внебиржевые неорганизованные рынки
Национальные специализированные фондовые биржи
Внебиржевые организованные рынки
Мировые специализированные на деривативах фондовые биржи
Мировые универсальные фондовые биржи
Национальные товарные биржи
Национальные универсальные фондовые биржи

Свойства опциона эмитента как ценной бумаги:
Эмиссионная ценная бумага
Не имеет инвестиционных качеств
Именная документарная ценная бумага
Закрепляет право владельца на покупку определённого количества акций данного эмитента по цене исполнения
Размещается по распределению среди акционеров
Существует в форме стандартного контракта
Размещается по подписке с полной оплатой

Положения, характеризующие ценные бумаги в зависимости от их национальной принадлежности:
Евробумаги размещаются в нескольких странах и не находятся в юрисдикции ни одной из этих стран
Национальные ценные бумаги и их эмитент могут находиться только в юрисдикции одной страны
Зарубежные ценные бумаги выпускаются эмитентом одной страны для размещения в другой стране, их номинал выражен в валюте эмитента
Зарубежные ценные бумаги и их эмитент могут находиться только в юрисдикции разных стран
Национальные ценные бумаги выпускаются только в стране эмитента для её резидентов в валюте этой страны
Евробумаги размещаются в нескольких странах и находятся в юрисдикции всех этих стран одновременно
Зарубежные ценные бумаги выпускаются эмитентом одной страны для размещения в другой стране, их номинал выражен, как правило, в валюте страны размещения
Национальные ценные бумаги выпускаются, как правило, в стране эмитента в валюте этой страны для её резидентов