fbpx
Qurnosov
Qurnosov University

Правовое регулирование рынка ценных бумаг. Тест с ответами #2

Эмиссионная цена облигаций может быть …
больше, меньше или равна номинальной
только больше или равна номинальной
только меньше или равна номинальной

К бессрочным ценным бумагам относятся ценные бумаги, …
срок которых не определен при эмиссии
сроком обращения более 30 лет
гасимые по предъявлению

Положения, характеризующие эмиссию акций:
Дополнительная эмиссия может быть бесплатной для акционеров при её совмещении с выплатой дивидендов
Открытая подписка осуществляется среди неограниченного количества потенциальных покупателей акций на открытом рынке с предварительной публикацией проспекта ценных бумаг
Преимущественное право акционеров на акции дополнительной эмиссии предусматривает обязательное понижение цены на 10 %
Учредительная эмиссия может осуществляться только при создании АО
Учредительная эмиссия может осуществляться при создании АО и при реорганизации
Дополнительная эмиссия может оплачиваться инвесторами в рассрочку

Положения, характеризующие инвестиционные паи, ограниченные в обороте:
Ограниченными в обороте могут быть инвестиционные паи открытых ПИФов
Статус квалифицированного инвестора определяется законодательством или управляющей компанией
Ограниченными в обороте могут быть инвестиционные паи интервальных ПИФов
Ограниченными в обороте могут быть инвестиционные паи закрытых ПИФов
Каждый инвестор может объявить себя квалифицированным и взять на себя дополнительные риски
Инвестиционные паи, ограниченные в обороте не могут иметь обращения
Инвестиционные паи, ограниченные в обороте предназначены для квалифицированных инвесторов

Свойства векселя как ценной бумаги:
Вексель может содержать денежное обязательство или обязательство поставок товаров или услуг
Вексель – всегда денежное обязательство
Серийные векселя относятся к эмиссионным ценным бумагам
Вексель может существовать в документарном или электронном виде
Вексель является ордерной ценной бумагой
Вексель не является эмиссионной ценной бумагой

С помощью индоссамента может передаваться … вексель
только простой
только переводной
простой и переводной

Андерратинг включает …
размещение ценных бумаг среди потенциальных инвесторов
продажу ценных бумаг на вторичном рынке
покупку ценных бумаг на вторичном рынке
процедуру подготовки эмиссии ценных бумаг

Положения, характеризующие деятельность по организации торгов:
Организатор торгов оказывает услуги, непосредственно способствующих заключению сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг
Организатор торгов обязан раскрывать всю информацию о результатах торгов, кроме участников сделок
Деятельность по организации торгов допускает совмещение с клиринговой деятельностью
Организатор торгов создаёт биржевые и внебиржевые торговые площадки
Организатор торгов обязан раскрывать всю информацию о результатах торгов, кроме цен сделок
Организатор торгов обязан раскрывать всю информацию о правилах проведения торгов
Деятельность по организации торгов допускает совмещение с депозитарной деятельностью
Организатор торгов обязан раскрывать всю информацию об участниках торгов

Положения, характеризующие депозитарную деятельность:
Депозитарную деятельность может осуществлять любой финансовый посредник
В депозитарную деятельность входит учёт прав и перехода прав на ценные бумаги посредством записей по счетам депо клиентов
Депозитарий заключает договор депозитарного обслуживания с эмитентом ценных бумаг
Депозитарий заключает договор депозитарного обслуживания с владельцем ценных бумаг
В депозитарном договоре может быть предусмотрено осуществление депозитарием для клиента прав, закреплённых в ценных бумагах
В депозитарную деятельность входит хранение сертификатов ценных бумаг
Депозитарная деятельность не совмещается с другими профессиональными видами деятельности на рынке ценных бумаг
Депозитарная деятельность сочетается с деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг

Положения, характеризующие клиринговую деятельность:
Клиринговая деятельность может совмещаться с деятельностью по организации торгов
В клиринговую деятельность входит определение взаимных обязательств по сделкам с ценными бумагами между их участниками
В клиринговую деятельность входит проведение зачётов по поставкам ценных бумаг и расчётам за них
Клиринговая деятельность может совмещаться с депозитарной деятельностью
В клиринговую деятельность входит хранение ценных бумаг участников сделок
В клиринговую деятельность входит хранение информации об участниках сделок с ценными бумагами

Определение облигации дается следующими нормативными актами:
ФЗ РФ «Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг»
ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг»
ГК РФ
ФЗ РФ «Об акционерных обществах»
ФЗ «О банках и банковской деятельности»

Особенности американских депозитарных расписок (АДР) третьего уровня – «формы предложения»:
Эмитент базовых ценных бумаг обязан предоставлять финансовую отчетность по стандарту GAAP
Выпуск АДР инициирует инвестор
Эмитент базовых ценных бумаг обязан предоставить в Комиссию по ценным бумагам и фондовым биржам США проспект эмиссии ценных бумаг
Требования по раскрытию информации минимальны
Выпуск АДР связан с привлечением дополнительного капитала
Требуется прохождение процедуры листинга на одной из бирж США
АДР выпускаются на размещённые ранее акции
АДР обращаются на внебиржевом рынке

Вексельный протест …
означает письменный обоснованный отказ плательщика в оплате векселя, совершённый в течение двух рабочих дней после окончания срока платежа
означает нотариально заверенное удостоверение требования платежа и его неполучения, совершённое в течение двух рабочих дней после окончания срока платежа
требуется для рассмотрения дела о неоплате векселя в суде
требуется для принятия векселя к исполнению без суда

Нормативные акты, дающие определение акции:
ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг»
ФЗ РФ «Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг»
ГК РФ
ФЗ РФ «Об акционерных обществах»

Свойства складского свидетельства как ценной бумаги:
При наличии только складского свидетельства невозможно получение товара со склада
Ордерная ценная бумага
Ценная бумага на предъявителя
Передаточная надпись, имеющая силу цессии, совершается при обращении складского свидетельства в составе двойного складского свидетельства
На складском свидетельстве отмечается залог товара
Часть двойного складского свидетельства, дающая право её владельцу распоряжаться товаром
Служит для залога при получении кредита или займа
Передаточная надпись, имеющая силу цессии, совершается при самостоятельном обращении складского свидетельства
Именная ценная бумага