fbpx
Qurnosov
Qurnosov University

Рынок ценных бумаг. Тема 3. Структура и участники РЦБ. Тест для самопроверки

1. Саморегулируемые организации на рынке ценных бумаг создают …
эмитенты
инвесторы
профессиональные участники рынка ценных бумаг

2. Выберите правильные положения, характеризующие дилерскую деятельность.
Дилер осуществляет сделки с ценными бумагами за свой счёт и в собственных интересах
Дилер публично объявляет цены покупки и продажи ценных бумаг и обязан заключать договора по объявленным ценам
Дилер не может осуществлять брокерскую деятельность.
При объявлении цен дилер может вводить ограничения по количеству ценных бумаг и продолжительности действия указанных цен
При сочетании брокерской и дилерской деятельности посредник соблюдает в первую очередь собственные интересы
При сочетании брокерской и дилерской деятельности посредник соблюдает в первую очередь интересы клиента
Дилер имеет право отказаться от объявленных им условий сделок

3. Положения, характеризующие брокерскую деятельность.
Брокер осуществляет сделки с ценными бумагами по распоряжению клиента за его счёт
Вознаграждение брокера зависит от доходности операции клиента
Брокеру законодательно не запрещено использовать денежные средства клиента в своих интересах
Брокер вправе предоставлять клиенту в заем денежные средства и/или ценные бумаги
Для экономии на комиссионных инвестор может отказаться от посредничества брокера на фондовой бирже
Брокер не несёт ответственности за убытки клиента, связанные с неблагоприятным изменением рыночных цен

4. Эмитенты на рынке ценных бумаг …
привлекают денежные средства с помощью выпуска ценных бумаг
получаю деньги за счет продажи ценных бумаг
вкладывают в ценные бумаги временно свободные денежные средства

5. Положения, характеризующие деятельность по управлению ценными бумагами.
В состав управляемого имущества входят денежные средства и ценные бумаги, полученные в доверительное управление, а также в результате управления
Имущество, переданное в доверительное управление, находится в собственности управляющего до окончания срока действия договора управления
Имущество, переданное в доверительное управление, находится в собственности клиента
 

6. Положения, характеризующие деятельность СРО
Организации создаются в соответствии с ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг», должны включать не менее 10 участников и защищают интересы клиентов профучастников
Организации создаются в соответствии с ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг», должны включать не менее 10 участников и защищают интересы только профессиональных участников РЦБ
Организации обеспечивают условия профессиональной деятельности участников рынка ценных бумаг
Организации устанавливают правила и стандарты проведения операций с ценными бумагами, обеспечивающие эффективную деятельность на рынке ценных бумаг, оформленные в виде федеральных законов
Организации вправе применить к нарушителю санкции, установленные правилами и стандартами деятельности этой организации
 

7. Саморегулируемые организации действую как …
коммерческие организации
некоммерческие организации
добровольные объединения
общества с ограниченной ответственностью

8. Контроль и регулирование на фондовом рынке России осуществляются со стороны …
государства
саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка
общества инвесторов – физических лиц
международных финансовых организаций