1. Андерратинг включает …
процедуру подготовки эмиссии ценных бумаг
размещение ценных бумаг среди потенциальных инвесторов
продажу ценных бумаг на вторичном рынке
покупку ценных бумаг на вторичном рынке
2. Эмитенты на рынке ценных бумаг …
привлекают денежные средства с помощью выпуска ценных бумаг
получают деньги за организацию выпуска ценных бумаг
вкладывают в ценные бумаги временно свободные денежные средства
3. Положения, характеризующие деятельность по организации торгов.
Организатор торгов оказывает услуги, непосредственно способствующих заключению сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг
Организатор торгов создаёт биржевые и внебиржевые торговые площадки
Организатор торгов обязан раскрывать всю информацию о правилах проведения торгов
Организатор торгов обязан раскрывать всю информацию об участниках торгов
Организатор торгов обязан раскрывать всю информацию о результатах торгов, кроме цен сделок
Организатор торгов обязан раскрывать всю информацию о результатах торгов, кроме участников сделок
Деятельность по организации торгов допускает совмещение с депозитарной деятельностью
Деятельность по организации торгов допускает совмещение с клиринговой деятельностью
4. Положения, характеризующие депозитарную деятельность
В депозитарную деятельность входит хранение сертификатов ценных бумаг
Депозитарий заключает договор депозитарного обслуживания с владельцем ценных бумаг
Депозитарий заключает договор депозитарного обслуживания с эмитентом ценных бумаг
В депозитарную деятельность входит учёт прав и перехода прав на ценные бумаги посредством записей по счетам депо клиентов
В депозитарном договоре может быть предусмотрено осуществление депозитарием для клиента прав, закреплённых в ценных бумагах
Депозитарная деятельность сочетается с деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг
Депозитарную деятельность может осуществлять любой финансовый посредник
Депозитарная деятельность не совмещается с другими профессиональными видами деятельности на рынке ценных бумаг
5. Положения, характеризующие клиринговую деятельность
В клиринговую деятельность входит определение взаимных обязательств по сделкам с ценными бумагами между их участниками
В клиринговую деятельность входит хранение информации об участниках сделок с ценными бумагами
В клиринговую деятельность входит проведение зачётов по поставкам ценных бумаг и расчётам за них
В клиринговую деятельность входит хранение ценных бумаг участников сделок
Клиринговая деятельность может совмещаться с депозитарной деятельностью
Клиринговая деятельность может совмещаться с деятельностью по организации торгов
6. Положения, характеризующие дилерскую деятельность
Дилер осуществляет сделки с ценными бумагами за свой счёт и в собственных интересах
Дилер публично объявляет цены покупки и продажи ценных бумаг и обязан заключать договора по объявленным ценам
Дилер не может осуществлять брокерскую деятельность.
При объявлении цен дилер может вводить ограничения по количеству ценных бумаг и продолжительности действия указанных цен
При сочетании брокерской и дилерской деятельности посредник соблюдает в первую очередь собственные интересы
При сочетании брокерской и дилерской деятельности посредник соблюдает в первую очередь интересы клиента
Дилер имеет право отказаться от объявленных им условий сделок
7. Непосредственные участники биржевых торгов
Инвесторы (покупатели)
Эмитенты (продавцы)
Фондовые посредники (дилеры и брокеры)
Организации, предоставляющие услуги на рынке ценных бумаг (биржа, регистраторы, депозитарии, клиринговые организации)
Организации, осуществляющие доверительное управление
Государственные органы регулирования и контроля
8. Саморегулируемые организации на рынке ценных бумаг создают …
эмитенты
инвесторы
профессиональные участники рынка ценных бумаг
9. Положения, характеризующие брокерскую деятельность
Брокер осуществляет сделки с ценными бумагами по распоряжению клиента за его счёт
Вознаграждение брокера зависит от доходности операции клиента
Брокеру законодательно не запрещено использовать денежные средства клиента в своих интересах
Брокер вправе предоставлять клиенту в заем денежные средства и/или ценные бумаги
Для экономии на комиссионных инвестор может отказаться от посредничества брокера на фондовой бирже
Брокер не несёт ответственности за убытки клиента, связанные с неблагоприятным изменением рыночных цен
10. Положения, характеризующие деятельность по управлению ценными бумагами.
В состав управляемого имущества входят денежные средства и ценные бумаги, полученные в доверительное управление, а также в результате управления
Имущество, переданное в доверительное управление, находится в собственности управляющего до окончания срока действия договора управления
Имущество, переданное в доверительное управление, находится в собственности клиента
Управляющий обязан осуществлять для клиента все права, закреплённые в ценных бумагах, не связанные с торговым процессом
Доверительное управление осуществляется в течение предусмотренного в договоре срока исключительно в интересах клиента или указанных им лиц
Управляющий может осуществлять сделки купли-продажи между двумя своими клиентами, если это выгодно для них обоих
11. Положения, характеризующие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
Держатель реестра заключает договор с эмитентом ценных бумаг
В деятельность по ведению реестра входит хранение системы ведения реестра
В деятельность по ведению реестра входит хранение информации о сделках с ценными бумагами
Система ведения реестра – это совокупность всех данных о ценных бумагах эмитента и их владельцах
В деятельность по ведению реестра входит сбор, обработка и хранение данных обо всех владельцах ценных бумаг эмитента, заключившего с регистратором договор, и предоставление ему реестра владельцев на определённую дату по его указанию
Эмитент не обязан заключать договор на ведение реестра с регистратором
Деятельность по ведению реестра не совмещается с другими профессиональными видами деятельности
Осуществление деятельности по ведению реестра допускает ее совмещение с клиринговой и депозитарной деятельностью
